私募基金证券备案牌照申请

私募基金管理人想要申请私募基金管理牌照，需要满足以下条件：
1、申请主体要求
公司注册资本必须大于1千万人民币，zui少认购股份必须为25%，或满足基金管理公司正常运营6个月以上。而基金管理公司也必须设立一整套完整的企业管理和风险管理制度，即必须对公司人员进行合理安排，设立完整的职能管理部门（总经理、投资部、风控部、行政部、市场部、人事部等），形成完整的内控体系（包括各种制度性和风控规章），并在合适的地址设立公司办事场所。以上这些要求，并不是说说而已，而是需要经过第三方监督部门（通常为律师机构）上门实地考察，并出具相应报告书以作审批之用。通常，从申请私募基金管理人注册，到zui终获得相关许可，需要耗时20天左右（所需文件齐备，且无任何纰漏情况下）。

2、牌照申请要求
依照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金监督管理暂行办法》，《基金从业资格考***理办法（试行）》、《基金从业人员执业行为自律准则》等相关法律制度的要求，基金管理人机构必须拥有3名以上合乎资格的基金从业人员（或高级管理人员）。所谓合乎资格，就是必须通过有关部门组织的私募基金从业资格考试，或zui近3年拥有从事私募基金管理业务相关工作经验。而对于私募基金管理人的其他股东，也必须满足相应要求。当准备好基金管理人所有股东、基金管理机构高级人员相关资料后，需与公司主体相关资料（如公司组织架构资料、管理和内控制度、法律意见书等），一同递交审核部门，以取得私募基金管理人牌照。

从以上介绍可以看出，想要获得私募基金管理人牌照，有大量复杂的政务审批工作需要进行，仅凭个体力量很难快速完成。因此选择一家专亚且有经验的企业服务提供商协助办理，无疑是zui好的选择。而新曙光从2015年私募备案业务开展以来，完成了上百家的备案业务及私募公司收购、转让等业务，有着丰富的经验，一定可以帮到您。

经过多年改革开放的积累，中国经济取得了世界瞩目的发展成就，而内地居民和企业也享受到国家经济发展的红利，每年居民收入和企业营收都在上涨，相应的居民可支配收入也随之增加。而居民收入的增加，也刺激了国内投资市场的发展，各种境内外投资项目纷纷兴起，各种类型的基金也纷纷成立，而私募基金业务，也在这一波浪潮中获得充分发展。但基金作为吸纳公众财富的工具，必然会受到政府部门的严格监管，私募基金也不例外，其对基金管理人的要求也十分高。

基金的主要作用，就是吸纳公众资金，这些资金汇集起来，成为一笔巨大的财富，如何促使基金管理者管好这些资金，防止因基金管理者的不专亚操作或道德缺陷，使得群体财富受到损害，就成为相关部门对基金管理人审核的重点。根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人必须为企业担任（公司或合伙企业），不能由自然人出任。同时，基金管理公司注册资金必须在1千万以上，在基金管理公司中任职的高级管理人员，必须拥有私募基金从业资格（通过私募基金从业考试或近3年从事私募基金管理工作）。

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发布时间：2022-01-19

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上传时间:  2022-01-19

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